写于 2017-04-09 11:04:06| 澳门星际官网网址| 娱乐

*美国司法部,NY DA办公室宣布结算*此外还有向挪威银行监管机构支付的3.4亿美元*汇丰银行即将达成的类似指控的解决方案作者:Aruna Viswanatha华盛顿,12月10日(路透社) - 渣打银行同意支付3.27亿美元美国司法部和纽约地区检察官办公室周一表示,该银行通过美国银行系统转移了数百万美元,因此解决了违反美国对伊朗,苏丹和其他两个国家的制裁的指控

代表四个受制裁国家的客户罚款是由渣打银行于8月份向纽约州国家银行业监管机构单独支付3.4亿美元以来对伊朗制裁的总结,这两项处罚几乎可以消除该银行的利润增长尽管如此,在周一公布之后,其股价仍然走高,这与该银行的支付条款一致上周,另一家英国银行汇丰控股有限公司(HSBC Holdings Plc)预计最早将于周二支付约180亿美元,用于解决美国洗钱指控

据知情人士称,这两项和解协议是对银行如何进行越来越严厉打击的一部分处理某些客户的非法交易渣打银行在一份声明中表示,该协议是在与监管机构和检察官密切合作近三年之后达成的

该丑闻于8月初爆发,当时纽约银行业监督Benjamin Lawsky称渣打银行是一个“流氓机构”这显示出对银行业监管的蔑视,使美国容易受到恐怖分子,武器交易商和腐败政权的攻击

当时,Lawsky指责该银行隐瞒了涉及伊朗的2500亿美元交易的某些信息,并威胁要撤销其国家银行执照

其周一发表声明,渣打银行称美国财政部出发代表伊朗政党仅发现约2,400万美元的交易,代表缅甸,苏丹和利比亚各方的1.09亿美元似乎违反了美国的制裁法两种处罚被问及对渣打银行的两项单独处罚,一项由Lawsky和另一项由司法部和其他机构,一名高级官员表示,司法部的调查基于联邦法律“我们确实从违反联邦法律的角度来看待它”,司法部刑事部门负责人兰尼布鲁尔在一个采访“我们认识到,我们有国家合作伙伴和其他合作伙伴,他们必须从不同的棱镜中看待这些违规行为”渣打银行的股票在8月份Lawsky行动后立即股价下跌了30%,从市场价值中甩掉了约170亿美元

他们已经回落了大部分时间,但仍然比新闻报道前的水平低了4%“希望这现在在这个问题上划清界线,”Gary Gr说道

英国Shore Capital分析师埃恩伍德“由于这一点,特许经营权没有受到明显损害”周一宣布的协议描述了渣打银行的员工如何对交易提出担忧,只是被银行忽视了一个这样的例子2003年,关于通过银行迪拜办事处进行的伊朗交易“我们可能不会完全违法”,该员工写道,“但我们可能违反法律精神,可能会让我们的纽约分公司陷入热水“司法部和纽约地区检察官都同意推迟对该银行的指控,如果该银行提高其制裁合规性并且没收2.27亿美元,则放弃这些​​指控

渣打银行与美国联邦储备委员会达成一项单独的1亿美元协议以解决指控该银行向银行审查员提供了“不充分和不完整的答复”,并对其制裁合规计划Ad提供的监督不足纽约地方检察官办公室调查负责人考夫曼表示,2.27亿美元的没收是基于渣打银行的行为,没有考虑到该银行已向Lawsky的代理机构支付的3.4亿美元“该刑事和解协议为2.27亿美元,这是因为这就是这家银行的行为与其他银行的行为相比,“考夫曼说 在违反制裁规定的类似解决方案中,Lloyds TSB Bank Plc已被没收3.5亿美元,瑞士信贷集团亏损5.36亿美元,巴克莱银行亏损2.98亿美元,ING Bank NV亏金6.19亿美元“这些案件为制裁执法做出了贡献,发出了关于透明度需求的强烈信息

国际银行业务,并最终有助于打击洗钱和恐怖融资,“纽约地方检察官赛勒斯万斯表示,美国财政部也签署了一项和解协议,以解决该银行的伦敦和迪拜办事处违反美国对这四个国家的制裁的指控有问题财政部表示已征收1.32亿美元的罚款,但认为该银行向司法部付款已得到满足